中科医院 https://wapjbk.39.net/yiyuanfengcai/ys_bjzkbdfyy/2840/中国基金报记者李树超
因为内控建设不合规、违反投资者适当性原则等，今年以来多家农商行基金销售违规被采取监管措施。
近日，吉林证监局发布监管措施，决定对长春农村商业银行股份有限公司（以下简称“长春农商银行”）采取责令改正措施，这是继今年7月底东北地区首家农商银行——吉林九台农村商业银行股份有限公司（以下简称“吉林九台农商银行”）被公示监管措施后，今年第二起吉林地区农商银行基金销售违规的案例。
吉林证监局对长春农商银行采取监管措施
多家农商银行基金销售违规被责令改正
吉林证监局近日发布监管措施，决定对长春农商银行采取责令改正措施。
根据吉林证监局公告，长春农商银行存在以下问题：
一是未对基金管理人进行审慎调查；二是未建立基金产品风险评价的方法体系，也未委托第三方机构对产品进行风险等级划分；三是未制定投资者适当性的内部管理制度，包括未制定与适当性内部管理有关的客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，未对购买基金的客户进行回访；四是未能每半年开展一次适当性自查并形成自查报告；五是零售业务部和合规部未在宣传推介材料发放前出具合规意见书。
吉林证监局要求，长春农商银行应对上述问题认真整改，并于年1月18日前向吉林证监局提交书面整改报告。
长春农商银行
